關(guān)于募集資金 2018 年半年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

2018.08.07

一、募集資金基本情況

（一） 募集資金金額及到位時(shí)間

根據(jù)本公司 2016 年召開的第五屆董事會第三十七次會議及第二次臨時(shí)股東大會決議通過的《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金的方案》，本公司擬向不超過 5 名特定投資者非公開發(fā)行股份募集配套資金，募集資金總額不超過人民幣 5,000萬元人民幣。

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)西安通源石油科技股份有限公司向張春龍等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]1342 號），核準(zhǔn)公司非公開發(fā)行不超過 7,022,470 新股募集本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的配套資金。公司本次向張國桉、任延忠、張志堅(jiān)、張春龍等合計(jì)非公開發(fā)行人民幣普通股 7,022,470 股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價(jià)不低于人民幣 7.12 元。本次非公開發(fā)行股票募集資金總額為人民幣 5,000 萬元，扣除本次發(fā)行承銷保薦費(fèi) 1,335 萬元，本次實(shí)際募集資金凈額為人民幣 3,665 萬元，已經(jīng)于 2016 年 9 月 26 日到位，并已經(jīng)信永中和會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具 XYZH/2016BJA20667 號《驗(yàn)資報(bào)告》。

本公司第五屆董事會第三十七次會議 2016 年 3 月 11 日審議通過《關(guān)于核準(zhǔn)西安通源石油科技股份有限公司向張春龍等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集資金的批復(fù)》，經(jīng)董事會審議決定：公司擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式，購買大慶市永晨石油科技有限責(zé)任公司（以下簡稱“大慶永晨”）之 55%股權(quán)，其中，公司以發(fā)行股份的方式，收購張春龍、王大力、張百雙、張國欣、侯大偉、張建秋所持大慶永晨 48%股權(quán)（以下簡稱“發(fā)行股份購買資產(chǎn)”）；以支付現(xiàn)金的方式，收購上海朱雀珠玉投資中心（有限合伙）所持大慶永晨 7%股權(quán)（以下簡稱“支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)”）（本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)及本次支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)合稱“發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)”）；同時(shí)公司向不超過 5 名特定投資者非公開發(fā)行股份募集配套資金，募集配套資金金額不超過人民幣 5,000 萬元。

本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)及本次支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)作為兩項(xiàng)獨(dú)立交易實(shí)施，不互為條件，其中一項(xiàng)交易實(shí)施與否并不影響另一項(xiàng)交易的實(shí)施。

（二） 募集資金本年度使用金額及年末余額

二、募集資金管理情況

（一） 募集資金管理制度及執(zhí)行情況

公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中國證監(jiān)會和深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定要求，制定了《西安通源石油科技股份有限公司募集資金管理辦法》，公司與銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了相應(yīng)的募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，對募集資金實(shí)行專戶存儲、管理。

（二） 募集資金專戶存儲情況

三、本年度募集資金實(shí)際使用情況

單位：萬元

1．募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況

信永中和會計(jì)事務(wù)所于2016年11月14日出具了《關(guān)于西安通源石油科技股份有限公司發(fā) 行 股 份 及 支 付 現(xiàn) 金 購 買 資 產(chǎn) 之 募 集 資 金 置 換 專 項(xiàng) 審 核 報(bào) 告 專 項(xiàng) 鑒 證 報(bào) 告 》（XYZH/2016XAA40280），截至2016年12月31日止，以自籌資金人民幣1,443.09萬元預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目，具體明細(xì)如下：

根據(jù)公司《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金的方案》，本次非公開發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后將投資以下項(xiàng)目：(單位：萬元)

如果本次非公開發(fā)行募集資金不能滿足公司項(xiàng)目的資金需要，不足部分由公司自籌解決。本次非公開發(fā)行募集資金到位之前，公司將根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況以自籌資金先行投入，在募集資金到位后按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定予以置換。

2．項(xiàng)目備案及審批情況

3．項(xiàng)目進(jìn)展情況

指示劑產(chǎn)能跟蹤與評價(jià)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化升級項(xiàng)目作為大慶市永晨石油科技有限公司的主打技術(shù)，是國內(nèi)目前唯一一家具備此技術(shù)服務(wù)能力的公司，這些技術(shù)均由永晨石油負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理并派駐一部分技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)把關(guān)。從永晨石油正在運(yùn)行的重點(diǎn)項(xiàng)目來看，指示劑產(chǎn)能跟蹤與評價(jià)已經(jīng)在大慶油田、吉林油田形成了一定的規(guī)模，且具備獨(dú)家壟斷的優(yōu)勢。針對全國各大油田對該技術(shù)的需求，永晨石油正在計(jì)劃與集團(tuán)公司一起進(jìn)入各大油田。無論水劑服務(wù)層段的增加，還是油劑、氣劑服務(wù)能力的擴(kuò)展，都無疑會提高永晨石油的市場競爭能力，有利于爭取更多的市場份額。公司審慎把握市場變化情況，及時(shí)論證，并依照相關(guān)規(guī)定對募投項(xiàng)目進(jìn)行推進(jìn)，保證募集資金的高效運(yùn)用。項(xiàng)目分階段建設(shè)，截至報(bào)告期末，指示劑產(chǎn)能跟蹤與評價(jià)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化升級項(xiàng)目尚未結(jié)束，尚未使用的募集資金存放于本公司募集資金專戶，將繼續(xù)用于原承諾投資的募集資金投資項(xiàng)目，公司將根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和市場情況，并依照相關(guān)規(guī)定，及時(shí)對募投項(xiàng)目進(jìn)行推進(jìn)。

四、以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目情況

根據(jù)公司《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金的方案》，在本次募集資金到位前，公司將根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的實(shí)際情況通過自籌資金先行投入，并在募集資金到位后按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定的程序予以置換。

公司以自籌資金投入募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資金額合計(jì)為人民幣 1,443.09 萬元，募集資金項(xiàng)目使用具體情況如下：

 單位：萬元

五、募集資金使用及披露中存在的問題

報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定使用和管理募集資金，公司已披露的相關(guān)信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映本公司的募集資金使用情況。公司對募集資金的投向和進(jìn)展情況均如實(shí)履行了披露義務(wù)，募集資金的存放、使用、變更不存在違規(guī)情況。

西安通源石油科技股份有限公司

董事會

二○一八年八月六日